Cómo LPL Financial modernizó los cálculos regulatorios diarios

En el sector de los servicios financieros, los equipos de finanzas y tesorería se ven presionados para hacer cálculos normativos con mayor rapidez y sin margen de error.

Los nuevos requisitos de la Regla 15c3-3 de la SEC están acelerando ese cambio y haciendo que las compañías pasen de la información periódica a la precisión diaria. Sin embargo, los sistemas heredados y los flujos de trabajo manuales no se diseñaron para seguir ese ritmo.

LPL Financial afrontó esto de frente. Un proceso regulatorio clave que antes requería 48 horas semanales debía ejecutarse diariamente, con controles más estrictos, resultados más claros y total capacidad de auditoría.

En esta sesión, verás cómo LPL Financial modernizó ese proceso y lo transformó en un flujo de trabajo optimizado de tres horas, y cómo logró lo siguiente:

• Reducir un proceso semanal de 48 horas a un flujo de trabajo diario de 3 horas
• Automatizar el análisis de datos complejos a través de múltiples fuentes
• Reconstruir la lógica de cálculo en flujos de trabajo transparentes y auditables
• Entregar resultados confiables a departamento de tesorería, sin una construcción de TI de $2M
• Recuperar más de $20 millones en el balance gracias a una mayor precisión

Es una mirada interna a cómo las instituciones financieras pueden modernizar sus operaciones sin grandes y costosas reconstrucciones de TI. Explora más sobre este caso práctico de informes regulatorios en el resumen de la solución.